因内部控制不健全问题 华鑫证券分公司及时任责任人遭监管责令改正
(资料图)
8月7日，浙江证监局发布公告表示，经查，华鑫证券杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范情况，时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。
浙江证监局表示，上述情形违反多项规定，故决定对华鑫证券杭州分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，单长娜作为时任杭州分公司、飞云江路营业部（已撤销合并至杭州分公司）负责人，也被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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