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祸起泽达易盛财务造假案！东兴证券遭证监会立案调查-世界快资讯
来源：JM金融    时间：2023-04-04 15:43:05

泽达易盛财务造假案自2022年发酵至今，“火”终烧到保荐机构东兴证券身上。


(资料图)

3月31日，东兴证券发布公告称，因公司在执行泽达易盛（现*ST泽达）首次发行股票并在科创板上市中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业绩项目未勤勉尽责，被证监会立案调查。东兴证券表示，将全面配合监管部门相关工作，严格按照监管要求履行信息披露业务。

截至4月1日，*ST 泽达披露了第十九次公司股票可能被实施重大违法强制退市的风险提示。3月31日，*ST 泽达收盘价为4.93元，市值仅4.1亿元。

2020年6月23日，泽达易盛(现*ST 泽达)登陆科创板市场，发行价格19.49元/股，首日收盘价为80.38元，涨幅高达312.42%。泽达易盛可谓“上市即巅峰”，此后股价一路下跌。

*ST泽达上市以来的股价图（来源：Wind）

早在去年5月，泽达易盛因涉嫌信息披露违法违规遭中国证监会的立案调查。调查发现，其财务造假行为持续多年，从2016年开始并延续至上市后的2021年。仅2019年，公司虚增收入高达1.15亿元，虚增收入超过当期收入的一半。

泽达易盛同时存在《招股说明书》、定期报告未按规定如实披露关联交易、未按规定如实披露股权代持情况。

2022年11月，泽达易盛收到证监会下发《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因涉嫌欺诈发行、信披违法违规，拟被采取强制退市，相关人员被采取市场禁入措施。

同月19日，泽达易盛发布将被实施退市的提示性公告。公告称，股票于11月21日停牌一天，自22日复牌之日起实施退市风险预警，由“泽达易盛”变更为“ST泽达”。

*ST泽达的保荐机构为东兴证券股份有限公司，该券商获得保荐承销费4252.52万元，保荐代表人为胡晓莉、陶晨亮。

在去年11月，在泽达易盛拟发布退市风险预警时，东兴证券也发布了《风险提示公告》。公告称，东兴证券将密切关注事件进展，全面配合监管部门相关工作，认真做好泽达易盛的持续督导工作，严格督促泽达易盛做好相关信息披露，并对给投资者带来的困扰深表歉意。

立案日稍早时，东兴证券披露2022年年报。年报显示，东兴证券当年投资银行业务实现净收入11.35亿元，行业排名第14位，近年来，东兴证券投行业务增长较快。

在年报中，东兴证券提示泽达易盛为未来预计会有重大影响的事项，提示称“截至本报告签署日，公司未因上述事项受到行政处罚或被采取行政监管措施，该事项的后续进展存在不确定性”。

此番立案意味着监管部门坚持“一案多查”，对*ST泽达财务造假案已追责至中介机构。

近期，证监会公布的2022年证监稽查20起典型违法案例中，包含3起中介机构未勤勉尽责案。证监会表示，在全面实施股票发行注册制后，将加强事前事中事后全过程监管，在“放”的同时加大“管”的力度，督促各市场主体归位尽职，营造良好市场生态。

证监会表示，保持“零容忍”执法高压态势，建立健全从严打击证券违法活动的执法司法体制机制，严厉打击欺诈发行、财务造假等严重违法行为，严肃追究发行人、中介机构及相关人员责任，形成强有力震慑。

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